BOT特许协议争端法律解决商法适用之个人观点

周鸿君

【摘要】：BOT模式已经在我国施用多年，并将在我国相关方面的经济建设上扮演着越来越为重要的角色，因此笔者认为其必然地要成为我国相关领域的研究重点之一，故本文笔者亦想在此提出自己个人观点。BOT协议是由一系列相关的协议、合同所共同组成，其中以BOT特许协议为主要协议，因此，一直以来人们探讨的有关于BOT的内容也基本都以探讨BOT特许协议为主。本文笔者正是探讨BOT特许协议争端法律解决商法适用之个人观点。

【关键词】：商法、BOT特许协议、争端、法律适用

【正文】：
一、商法的定义、特征、调整范围及其与公法的主要区别
在探讨BOT特许协议的相关问题之前，我们先结合相关理论来看看什么是商法，商法具有哪些特征，它的调整范围有哪些，以及它与行政法等公法有什么主要区别。
商法，又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。调整商事关系，实际上就是调整基于商事关系产生的权利和义务。所谓商事关系，大体上说，就是一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。它主要包括两部分，一是商事组织关系，二是商事交易关系。商事组织就是人们为从事商品生产和交换而结成的经济实体。商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。而我们通常所说的商行为则是指适用商事法律规范的营利行为。
商法的原则主要有：1、强化企业组织原则（提高企业素质、完善企业结构）；2、提高经济效率原则（产权的保护、信用的维护、交易的便捷）；3、维护交易公平原则（平等原则、诚实信用原则、强行主义）；4、保障交易安全（公示原则、外观法则、严格责任、对善意买受人的保护）。
至于商法与公法的主要区别则非常清楚。商法本质上属于私法的范畴，十分重视主体平等和当事人意思自治，所以有别于以国家意志和政府职能为主导的经济法。但是，也不能忽视商法与经济法的联系。这主要表现在某些情况下国家意志和政府职能对商事关系的调整作用，以及体现这种作用的制度和规则进入商法。经济法是公法，体现国家的主动干预。商法是商事主体之间追求利润的活动，主要是商事主体自己的意思表示起作用，是私法。但是，作为国家对外没有这么表示，在教学和研究领域是可以这么说的。公法就是国家以国家的意志为核心，就是命令与服从的关系，没有讨价还价的余地。这是公法的特征。私法，就是平等协商的关系，当事人可以讨价还价的。行政法就是公法，你不能讨价还价，比如处罚措施，我们商量一下，给我们什么处罚。这就是公法的内容。因此，商法和经济法的关系就是如此。

二、BOT特许协议的争端及它们的特点。
BOT协议是由一系列相关的协议、合同所共同组成，其中以BOT特许协议为主要协议，因此，一直以来人们探讨的有关于BOT的内容也基本都以探讨BOT特许协议为主。
与具有平等法律地位的国家、国际组织之间的争端或私人之间的合同争议相比，结合相关专家学者的论述，笔者较为同意，BOT特许协议争端主要具有以下几个特点：
、争端主体。与国家之间、国际组织之间的争端或私人之间的合同争议不同, BOT 特许协议争端主体双方的法律地位是有差别的。国家是国际公法上的主体,而个人或法人则是被视为私法上的主体。如何处理这种具有不同法律地位的主体之间的争端,就会遇到许多独特而复杂的问题。（1）
、争端客体。BOT 特许协议争端一方面会涉及到投资者在东道国境内的财产权或契约权利、外汇自由汇出等权利；另一方面也涉及到东道国对本国境内的BOT 项目的管理权，有时还涉及到对自然资源的主权权利和公共利益，同时还可能涉及到东道国保护外国投资者的国际义务。由此可见BOT 特许协议争端所涉及的问题范围广泛，且通常关系到双方的重大甚至根本利益,显然不同于一般的经济贸易争议。（2）
、争端引起的国际争端。BOT 特许协议争端虽然通常发生在东道国和外国私人投资者之间，但常常把外国私人投资者的母国政府卷入其中。外国私人投资者的母国往往会借口行使外交保护权而介入争端,对东道国政府进行外交干预，乃至实行单方面经济制裁，使私人同国家间的投资争端上升为国家之间的争端,引起国家间的冲突，使BOT 特许协议争端政治化、复杂化。（3）

二、BOT特许协议争端法律解决商法适用之个人观点
、从争端的主体上看，笔者认为，在东道国与投资方签订BOT特许协议时应是以一种类似于、而且在法律上应当看作是一般法人（所不同的是，东道国政府经营的是一个国家）的身份进行的，因此，当时东道国与投资方是两个平等的法人之间的经济行为。适用法律，就应当有在法律事实发生时各方主体所具有的法律身份及双方间发生的法律关系。而不是以事后的“事实分析”去否认相关协议签订时各方的事实身份以及法律的明文规定，这同时是对法律的一种尊重，是法治的必然要求。
很显然地，在BOT特许协议的签订过程及其目的看来，协议签订双方之间的关系在协议签订当时正是一种一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。这就是一种商事关系。对于外国私人投资者的商主体身份，相信没人是质疑的，首先他们的企业本身就是商主体的一种。其次，如果投资方是多个企业或企业与私人联合组成投资主体的商事组织行为也是可以确定投资方在签订BOT特许协议时的商主体身份的，这几乎是毋庸质疑的。
至于东道国政府，笔者认为，东道国政府引用BOT模式建设相关项目正是为了充分利用外资来减轻自己相关财政支出的压力，在BOT模式的运行过程中很大程度上是从相关建设成本方面去考虑的。笔者认为，从某种程度上，可以视东道国政府这种利用BOT模式的行为是一种商事交易行为。作为商事交易行为实施者，在商事交易的过程当然地得扮演商主体的角色，而不论其在其他时候是以何种角色出现。
所以，笔者得出的个人观点是，适用商事法律去解决BOT特许协议上的争端是BOT法律适用应有的最根本的途径。
、从争端的客体上看，笔者认为，由于政府既是一个与外商地位平等的合作伙伴，又是一个政府特许权利先行获得者、承受者和具体实施的监督者，即其具有双重身份。权利的获得总伴随着义务的承担，因此，东道国政府在获得上述第二种身份的同时，就同时地承担了保护国家利益的义务。由于BOT都涉及到在BOT特许协议签订时所无法估计到的事情的发生，从而影响到东道国使用者的利益，有时甚至直接涉及、影响到东道国的国家利益（如战争等特别时期），这时，东道国政府就必然地得权衡本国的国情和投资方利益两个方面，对其行使价格决定权以及相应的管理监督权，由此又影响到了投资方的利益的实现。这也是投资方在签订BOT特许协议时最为关心和担心的问题。
对于当东道国政府对投资方的相关投资建设的项目在协议经营期限行使价格决定权以、管理监督权等行政干涉时，投资方应如何得到法律的保护问题也是历来关于BOT法律适用问题争议最大的一点。笔者认为，出现上述情况时的法律适用问题其实主要是适用商事法律，还是适用行政法的问题。从第一点的分析中，笔者已经很明确地表明了自己的个人主张：适用两个平等的法人之间的法律去解决BOT特许协议上的争端是BOT法律适用应有的最根本的途径，即主张以相关的商事法律为解决的最根本的途径。这是BOT争议法律解决的基础。在这个基础上，当出现上述特殊情况时，笔者认为，应适用“情势变更”原则，允许东道国政府在“以保护国家、公众利益为唯一前提下、”“在合理范围内”、“与经营方协商后”作出“必要的”相关政策的调整，而此时，经营方有义务配合东道国政府的合理的行政决策。在这种情况下的相应的争议可适用行政法律，否则应坚持适用商事法律（比如东道国政府违反上述几点强调的前提作出的行政决策，并较大地影响到了经营方的利益时）。
、从争端引起的国际争端看，由于这涉及两个或更多国家间的利益问题，所以相关的问题也也BOT法律适用的一个热点研究问题。笔者认为要很好地看这个问题，就首先得看什么是国际法及国际法的主体有哪些。
国际法是指适用主权国家之间以及其他具有国际人格的实体之间的法律规则的总体。笔者认为，现今的跨国公司已经得到了很大的发展，它们的企业力量都很强大，有的甚至富可敌国，而且随着时间的推移，数量也已极其可观，已成为一种商事效中的主要力量之一。故笔者认为，为了维护这些日渐在世界经济交流与发展中起到极其重要作用的企业，及促进世界经济更好的发展，我们应当赋予跨国组织以国际法主体的资格。因此，笔者认为，如果BOT签订中的投资方是外国投资者，则应当认定为具备国际人格的法律主体，这是由他们的投资力量等方面决定的（一般来说，能参与到一个国家的BOT项目中的投资方都具有资金力量雄厚的共同点）
由此，本文笔者认为，当东道国和外国私人投资者之间发生BOT 特许协议争端时，应当适用以国际相关的商事法律约定为主，迟可能地避免出现外国私人投资者的母国借口行使外交保护权而介入争端,对东道国政府进行外交干预，乃至实行单方面经济制裁，使私人同国家间的投资争端上升为国家之间的争端,引起国家间的冲突，使BOT 特许协议争端政治化、复杂化的问题的出现。而最明智的做法莫过于直接在BOT协议书中约定相关情况的处理方式，最保障的做法则是在东道国的法律中明确相关争端的法律适用。


【注释】：
（1）、姚梅镇：《国际经济法概论》修订版[M]，武汉:武汉大学出版社，1999. 第710页
（2）、翁国民 毛骁骁：《论BOT特许协议争端的解决途径》
（3）、同（2）



辽宁省朝阳市人民政府


关于印发《朝阳市妇幼保健保偿责任制实施办法》的通知

各县（市）区人民政府，市政府各部门，市直各单位：

现将《朝阳市妇幼保健保偿责任制实施办法》印发给你们，请遵照执行。


二ＯＯ六年五月十五日


朝阳市妇幼保健保偿责任制实施办法
（朝阳市人民政府2006年5月15日发布）

第一章 总 则

第一条 为提高出生人口素质，保障妇女儿童健康，全面贯彻落实《朝阳市妇女发展纲要》和《朝阳市儿童发展纲要》，根据《中华人民共和国母婴保健法》、《辽宁省母婴保健条例》及国家和省其他有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法在我市行政区域内适用。
　第三条 妇幼保健保偿责任制是指符合入保条件的孕产妇、儿童，自愿向其居住地的承保单位交纳一定数额的保健保偿服务费，由承保单位为其提供相应服务。在保偿期内，如因技术或责任原因致使保健保偿对象患保偿范围内的疾病或死亡时，由承保单位按规定给予赔偿。

第四条 各级人民政府应加强对母婴保健工作的领导，将母婴保健事业纳入经济和社会发展规划，积极推行妇幼保健保偿责任制。

第五条 市、各县（市）区卫生行政部门是本行政区域内妇幼保健保偿工作的主管部门，负责妇幼保健保偿责任制的管理、监督和组织实施工作。市、县（市）区卫生行政部门所属的妇幼保健机构是实施妇幼保健保偿责任制的业务指导机构。
各级财政、物价、工商、民政、计生、公安等有关部门应按照各自职责，配合卫生行政部门做好妇幼保健保偿责任制实施工作。

第二章 组织管理

第六条 成立市、县两级妇幼保健保偿技术鉴定组，鉴定组成员由妇幼保健机构和医疗机构的技术骨干组成，负责保偿疾病的技术鉴定和复核确诊工作。

第七条 各县（市）区卫生行政部门在妇幼保健保偿责任制实施工作中的具体职责是：
（一）制定妇幼保健保偿责任制实施规划、实施方案和规章制度；
（二）成立县级妇幼保健保偿技术鉴定组；
（三）指定承保单位；
（四）监督管理保健保偿服务行为；
（五）制定保健技术服务人员的培训规划；
（六）管理和发放有关证件、表格、保健册。

第八条 各县（市）区妇幼保健机构在实施妇幼保健保偿责任制工作中的具体职责是：
（一）协助同级卫生行政部门做好妇幼保健保偿责任制实施工作；
（二）对保健保偿服务实施质量管理；
（三）按照有关规定制定和实施保健册的运转程序；
（四）对承保单位提供技术支持和业务指导、培训，按照高危孕产妇管理要求，接受转诊的保健对象；
（五）收集、核实、汇总、分析保健保偿服务有关信息，并向同级卫生行政部门和上级业务部门报告。　
　
第九条 承保单位由各县（市）区卫生行政部门从具备母婴保健技术服务资质的医疗、保健机构和城市社区卫生服务机构、农村卫生院、农村防保机构中择优指定。承保单位的职责是：
（一）根据《中华人民共和国母婴保健法》、《辽宁省母婴保健条例》的规定和有关技术规范、常规，依法实施妇幼保健保偿服务；
（二）接受卫生行政部门的行政管理和妇幼保健保偿技术指导机构的业务指导；
（三）及时、全面、准确地向妇幼保健保偿技术指导机构报告妇幼保健保偿服务实施情况；
（四）开展培训和继续医学教育，开发和引进新技术，提高保健技术水平。

第三章 保健保偿种类及赔偿范围

　　第十条 妇幼保健保偿分为孕产期保健保偿和儿童期保健保偿。凡身体健康，无严重急性疾病、慢性疾病、器质性疾病、过敏性体质，孕产妇在孕３个月以上（含３个月）至产后42天，儿童在6周岁以下（含6周岁）的均可自愿入保。

第十一条 孕产期保健保偿的保偿期限为孕产妇在孕３个月至产后42天止（不包括分娩住院期间，也不包括胎膜早破）；儿童期保健保偿的保偿期限为儿童出生日至满6周岁止。

第十二条 在保偿期内，由承保单位根据孕产妇及儿童的个体差异、不同孕龄或年龄，开展相应的健康宣教、咨询、保健指导。
具体的保健服务项目由市卫生行政部门根据《辽宁省孕产期妇女保健方案》和《辽宁省儿童系统保健管理方案》制定并及时进行调整。

第十三条 在保偿期内，因承保单位技术或责任原因致使保健保偿对象患保偿范围内的疾病或死亡时，由承保单位按下列规定给予赔偿：
（一）臀位，至分娩未发现或虽发现但未按常规处理的，按实际交纳孕产期保健保偿服务费的3倍赔偿；
（二）横位，至分娩未发现或未按常规处理的，按实际交纳孕产期保健保偿服务费的3倍赔偿；
（三）高危孕产妇，未按高危妊娠管理常规筛查并提出处理建议，造成孕产妇死亡，按实际交纳孕产期保健保偿服务费的10倍赔偿；
（四）孕产妇患妊娠高血压综合征，未及时发现或未按常规处理导致发生子痫的，按实际交纳孕产期保健保偿服务费的6倍赔偿；因此造成死亡的，按实际交纳孕产期保健保偿服务费的10倍赔偿；
（五）不按规定访视导致产妇出现不良后果的，按实际交纳孕产期保健保偿服务费的3倍赔偿；
（六）未发现或未按常规处理导致小儿患重度营养性缺铁性贫血的，按实际交纳儿童期保健保偿服务费的3倍赔偿；
（七）未发现或未按常规处理导致小儿患Ⅲ度维生素Ｄ缺乏性佝偻病的，按实际交纳儿童期保健保偿服务费的3倍赔偿；
（八）未发现或未按常规处理导致小儿患Ⅲ度营养不良的，按实际交纳儿童期保健保偿服务费的3倍赔偿；
（九）不按规定访视导致新生儿出现不良后果的，按实际交纳儿童期保健保偿服务费的3倍赔偿。
保健保偿对象具备多项赔偿条件的，按各项赔偿金标准累计赔偿。但同一疾病者除外。

第十四条 保健保偿对象有下列情形之一的，不予赔偿：
（一）未按承保单位的要求按时到指定地点接受保健服务的；
（二）填报住址不详、不清或产后改变产休住址而未通知承保单位，影响产后访视的；
（三）不接受承保单位医学建议或不按照承保单位保健要求执行，发生保偿范围内疾病的；
（四）未按规定时间提出书面索赔要求的；
（五）患非赔偿范围内疾病或死亡的。

第四章 入保手续及费用

第十五条 符合本办法第十条规定条件的孕产妇或儿童的监护人与承保单位签订保健保偿合同，缴纳保健保偿服务费，领取《保健保偿证》后，凭《保健保偿证》享受保健保偿服务。
实行妇幼保健保偿必须坚持群众自愿的原则，任何单位或个人不得强制群众参加。

第十六条 保健保偿合同应约定双方的权利、义务和违约责任，载明交纳保偿金的数额、保健保偿服务内容、服务程序、赔偿范围、赔偿程序、退保的条件和程序等有关内容。
承保单位应按保健服务的内容分项计算并收取保健保偿服务费，收取标准按照物价部门有关规定执行。
保健保偿合同的示范文本，由市卫生行政部门会同市工商行政管理部门制定。

第十七条 保健保偿合同约定的保健服务项目以外的检查治疗费用，不计入保健保偿服务费，由保健保偿对象另行支付。但承保单位的保健医师在进行合同约定的保健服务项目以外的检查治疗之前，必须首先征得孕产妇或入保儿童的监护人的同意。

第五章 赔偿及退保程序

第十八条 保健保偿对象在保偿期内发生赔偿范围内的疾病或死亡，其本人或近亲属认为应当赔偿的，应在发生之日起15日内向承保单位提出书面申请。

承保单位接到书面赔偿申请或发现保健保偿对象患赔偿范围内的疾病或死亡时，应立即进行调查，同时向当地县（市）区卫生行政部门报告，并在收到申请之日起７个工作日内作出答复。其中，对符合本办法第十三条规定的，决定给予赔偿；对符合本办法第十四条规定的，决定不予赔偿。

第十九条 保健保偿对象或近亲属对承保单位作出的结论不服，可向当地县（市）区卫生行政部门申请技术鉴定，同时交纳鉴定押金300元，各县（市）区卫生行政部门应在收到申请后10个工作日内，向有关承保单位收取300元鉴定押金，组织同级妇幼保健保偿技术鉴定组进行技术鉴定并作出结论。

第二十条 承保单位、保健保偿对象或近亲属对当地县（市）区卫生行政部门作出的技术鉴定结论不服，可向市卫生行政部门申请技术鉴定，双方均交纳300元鉴定押金，市卫生行政部门应在收到申请后10个工作日内，组织市妇幼保健保偿技术鉴定组进行技术鉴定并作出结论。

第二十一条 经鉴定作出赔偿结论的，退回保健保偿对象交纳的鉴定押金；鉴定结论为不予赔偿的，退回承保单位交纳的鉴定押金。未退的鉴定押金留作鉴定费。

第二十二条 市、县两级妇幼保健保偿技术鉴定组进行技术鉴定时，有关承保单位必须如实提供有关材料和证据。

第二十三条 经鉴定作出赔偿结论的，保健保偿对象或近亲属凭入保人或监护我身份证明、《保健保偿证》和书面鉴定结论到所在 县（市）区卫生行政部门或承保单位领取赔偿金。

第二十四条 承保单位和保健保偿对象对保健保偿合同发生争议的，可协商解决；协商不成的，可申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第二十五条 保健保偿对象在保偿期限内有下列情形之一的，可办理退保手续：
（一）因工作调动、搬迁，不能继续享受承保单位服务的(凭单位或所在乡、镇人民政府、街道办事处出具的证明办理)；
（二）因非保偿原因死亡的(凭《居民死亡医学证明书》办理)；
（三）怀孕２０周内流产、死胎的(凭就诊医院证明办理)；
（四）按有关规定，应转往承保单位的上级保健服务机构或因技术难度大，承保单位不能胜任的。

第二十六条 保健保偿对象办理退保手续时，承保单位应退还保健保偿对象未享受到的保健服务相对应的保健保偿服务费。保健保偿服务费一经退还，保偿合同和《保健保偿证》同时注销，保偿服务双方的权利和义务终止。

第六章 保健保偿服务费的使用及管理

第二十七条 保健保偿服务费实行专户管理，专款专用，接受同级财政、审计部门的监督。

第二十八条 保健保偿服务费的分配比例与使用：承保单位占80％，主要用于劳务支出、补充物质材料消耗、设备更新维修、技术培训、管理费用和赔偿金等；县级妇幼保健保偿技术指导机构占15％，主要用于保健保偿服务质量管理、发展妇幼保健事业和赔偿金等；县级卫生行政部门占4％，主要用于证、卡、册的发放和奖励及鉴定费用不足部分支出等；市级卫生行政部门占1％，主要用于管理、培训、奖励和市级鉴定费用不足部分等支出。

第二十九条 赔偿金的支付比例：承保单位承担80％，县级妇幼保健保偿技术指导机构承担15％，经鉴定认定承保单位或县级妇幼保健机构负主要责任者另承担5%。

第七章 奖励与处罚

第三十条 对在妇幼保健保偿责任制实施工作中做出突出贡献的单位和个人，由各级卫生行政部门给予表彰和奖励。

第三十一条 承保单位及其工作人员丢失、涂改、隐匿、伪造、销毁有关赔偿鉴定的资料的，由县级以上卫生行政部门按国务院《医疗事故处理条例》的有关规定处理。
对不认真履行保健保偿职责的承保单位，由县级卫生行政部门取消其承保单位资格。

第三十二条 对无理取闹，寻衅滋事，扰乱卫生行政部门及承保单位正常工作秩序的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚法》的有关规定处罚；情节严重，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第八章 附 则

第三十三条 本办法由朝阳市卫生局负责解释。

第三十四条 本办法自发布之日起施行。原《朝阳市妇幼保健保偿服务管理暂行办法》（朝政发[1997]9号文件发布）同时废止。