从西安体彩假票案看公证的独立性

池州市公证处 方贤淮


二00四年三月二十三日爆发的西安体彩假票案及由此而揭开的即开型体育彩票发行过程中的种种黑幕，不仅引发了中国体彩业的空前信用危机，而且也使整个公证行业的公信力受到了严重的伤害。正如任何事物都有两面性一样，西安体彩假票案同时也为公证行业如何健康发展提供了绝佳的反省机会，比如说曾被公证行业广泛忽视的风险意识、责任意识、程序公正意识、公证预警机制的设立、公证的独立性等问题。由于篇幅所限，本人根据近几个月的观察思考，仅就公证的独立性问题谈点看法，以期引起公证界同行对此问题的高度重视
公证是指国家专门设立的公证机构根据法律的规定和当事人的申请，按照法定的程序证明法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性的非诉讼活动。党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》早已明确将公证处界定为中介组织，公证作为一种代表国家行使证明权的特殊中介活动，为保证其真实性和合法性，必须保持中立即自身的独立性，不受外界任何非正常因素的干扰。然而由于立法和体制两方面的原因，我们看到，公证很难做到独立性。
一 、 影响公证独立性的立法因素
（一）、实体立法和程序立法的缺陷使公证处于虚无主义境地，公证在许多场合成了可有可无的摆设和生存手段。
首先从实体立法来看，严格地说，目前尚无一部实体立法明确规定哪个项目必须公证。就连最能体现公证职能作用的现场监督类公证、保全证据公证、提存公证、继承权公证、遗嘱公证、赠与公证等，在相对应的中华人民共和国招标投标法、拍卖法、政府采购法、民法通则、继承法、合同法等实体法中都没有作出必须公证的规定。公证失去了实体法的依托，处于可有可无的地位，于是许多不应该有的现象发生了，有的公证处于生存的需要，到处找米下锅，为一些企事业单位担任常年法律顾问，对一些大的客户百般迁就，甚至以给回扣的方式拉业务，稳定证源。目前许多地方不合理的公证机构设置又加剧了这种现象的产生，导致恶性竞争频频出现，在生存压力和利欲驱动之下，公证要想坚持自身的独立性又谈何容易。以西安体彩假票案为例，西安体彩中心将彩票发包给杨永明，即已违反了财政部《即开型彩票发行与销隹管理暂行办法》中关于“彩票发行机构不得采用承包、转包、习断等形式对外委托彩票发行和销售业务”的禁止性规定，面对西安体彩中心的这一违规行为，公证员为何不纠正或拒绝公证？在提出查验奖票并填写奖票号码的正当要求遭到拒绝时，公证员为何没有坚持原则予以拒证？西安体彩假票案爆发后，公证员为何要参加西安体彩中心召开的新闻发布会，并在会上为其辩解？细究其原因，除了公证员的自身素质因素外，因利欲驱动而导致的对当事人的无原则迁就和依附，放弃公证的独立性在其中起了决定性的作用。
其次从程序法上看，公证无程序法作保障。尽管《中华人民共和国民事诉讼法》第六十七条对公证的证据效力作了规定，但该条款同时又规定“但有相反证据足以推翻公证证明的除外”但书内容的规定，给了法官以足够的权力不采信公证认定的法律行为、法律事实和文书，而公证机关又没有任何制约手段。实践中也正如此，我们经常可以看到法官在审理案件时撇开公证的认定，另起炉灶，使公证书成为一张废纸。久而久之，就给人产生了公证无用论的印象，就连公证员本人有时也认为公证在很多时候是个摆设。公证的命运在很大程度上掌握在法官手中，公证的独立性又从何谈起。
（二）、公证程序规范对公证独立性涵义的表述不够完整，也未将其提其升至应有的高度。
一九八二年国务院发布的《中华人民共和国公证暂行条例》，作为公证最根本的组织和程序方面的行政法规，对公证的独立性问题只字未提。二00二年司法部发布的《公证程序规则》是当前公证工作中最重要的一部公证程序规范，其中关于公证独立性的表述是“公证处依据事实和法律、法规、规章，独立办理公证事务，不受其他单位、个人的非法干涉”。这一表述有两层意思：一是公证处要依据事实和法律、法规、规章办理公证事务；二是公证处要独立办理公证事务，不受其它单位、个人的非法干涉。但是随着公证事业的快速发展和公证体制改革的不断深入，公证独立性的内涵也发生了很大的变化，原有的表述已不能完全涵盖，必须对公证的独立性重新定义。笔者认为，应结合《公证程序规则》和《公证员职业道德基本准则》关于公证独立性的规定，把公证的独立性完整表述为：“公证处依据事实和法律、法规、规章独立办理公证事务，不受其他单位、个人的非法干涉，不受非客观事实和法律之外因素的影响”。
关于公证的独立性的法律地位问题，目前绝大多数公证程序规范对其都未予充分的重视。除了《中华人民共和国公证暂行条例》和《公证程序规则》外，笔者还查阅了二十个省、市、自治区、直辖市的公证条例或若干规定发现仅有十二个省、市、自治区的公证条例或若干规定对公证的独立性内容作了一般性的规定，尚有八个省、自治区、直辖市的公证条例或若干规定，对公证的独立性未做任何规定。我们现在所看到的《中华人民共和国公证法》（送审稿），对公证的独立性也只是一般性的规定，并未上升到法律基本原则的层面。
二、影响公证独立性的体制因素
当前对公证处的管理实行的是以司法行政机关管理为主的模式，司法行政机关对公证处在许多重大问题上如主任的任命、公证人员的聘用、收益的分配等方面拥有决定权，而司法行政机关又各级政府的职能部门和级成部分。这种管理体制为各级党政部门干预公证事务提供了便利条件。实际上各级党政部门对公证事务的干预也都是通过司法行政机关进行的，例如某公证处曾办理过一重大工程招标投标公证，由市政府出面向公证处调取卷宗，公证处以市政府不是当事人且又未征得当事人同意为由予以拒绝，市政府最后通过给司法局施压的方式达到了目的。更有甚者，有的地方政府在举办一些重大活动如彩票发行时，把公证处作为下属的成员单位看待，具有浓重的行政色彩。这些事例足以说明现有体制下公证要想坚持原则，排除外界干扰，做到自身的独立性是何等艰难。公证独立性的实现，还有待于公证体制改革的进一步深化和完善。
参考文献：
公证员入门 江晓亮主编
公证规章汇编 司法部律师公证工作指导司编
西安“宝马”彩票的断想 作者：方晓阳、陈玉珍
中国公证2004。6
彩票公证应当慎之又慎——由西安体彩舞弊事件想到的作者程芳仁 中国公证20047
央视论坛：“挂彩”的彩票
中华人民共和国公证法（送审稿）
安徽省司法厅《关于规范现场监督公证的通知》
司法部关于“西安体彩假票案等沙及公证严重问题的通报”



广东省人民政府办公厅



粤府办［２０００］２７号
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　 印发广东省新闻出版局（广东省版权局）职能配置、内设机构和人员编制规定的通知

各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：　　
　　《广东省新闻出版局（广东省版权局）职能配置、内设机构和人员编制规定》
已经省人民政府批准，现予印发。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 广东省人民政府办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○○年三月三十一日



广东省新闻出版局（广东省版权局）职能配置、内设机构和人员编制规定

　　根据中共广东省委、广东省人民政府《关于印发〈广东省人民政府机构改革
方案〉的通知》（粤发［２０００］２号），设置新闻出版局（版权局）。新闻
出版局（版权局）是省人民政府主管新闻出版事业和著作权管理的直属机构。在
著作权管理上，以版权局的名义对内对外单独行使职权。

　　一、职能调整

　　（一）划出的职能
　　音像制品的进口管理职能交给文化厅，用于电台、电视台播出的节目的进口
管理，由广播电影电视局负责。
　　（二）划入的职能
　　１．国家新闻出版署下放的省内报纸开版、刊期和期刊开本、刊期等项目变
更的审批职能。
　　２．国家新闻出版署下放的内部报刊转化为内部资料的审批和管理、电子出
版物制作单位的备案和管理、承接境外一般出版物印制的审批、图书二级批发单
位的审批和管理职能。
　　３．印刷业的监督管理工作。
　　（三）转变的职能
　　１．将新闻记者证的换发、复制境外音像制品委托合同的认证登记、涉外图
书出版合同登记和出版、复制境外电子出版物和计算机软件合同的认证、登记以
及作品自愿登记、售付汇管理中有关著作权引进用汇的审核和认证、涉外录音录
像作品著作权的认证和侵权作品的鉴定职能交给局直属事业单位。　　
　　２．著作权法律咨询服务交给社会中介组织。　　
　　３．取消报纸、期刊定价、出版合刊、增加协办单位的备案职能。　　

　　二、主要职责

　　根据以上职能调整，新闻出版局（版权局）的主要职责是：　　
　　（一）贯彻执行国家有关新闻出版和著作权的方针、政策，拟订地方性法规、
管理措施并组织实施和监督检查。　　
　　（二）制订新闻出版行业总体布局、中长期发展规划和年度计划，并指导实
施。　　
　　（三）审核或审批新建出版单位（包括图书出版社、音像出版社、电子出版
物出版社和报社、期刊社等，下同）以及设立著作权集体管理机构和出版物（包
括图书、报纸、期刊、电子出版物，下同）总发行单位，书报刊二级批发单位及
批发、零售市场；审批音像制品和电子出版物复制单位；会同有关部门核准新闻
出版外商投资企业的设立。
　　（四）审批省内报纸开版、刊期和期刊开本、刊期等项目的变更；负责内部
报刊转化为内部资料的审批和管理、电子出版物制作单位的备案和管理、承接境
外一般出版物印制的审批。　　
　　（五）监督管理新闻出版活动；组织审读各类出版物，会同有关部门管理出
版物市场，制订出版物市场管理措施并指导实施。　　
　　（六）监督管理印刷业；负责音像制品和电子出版物的出版、复制管理工作。
　　（七）负责全省中小学教材出版、印刷、发行的组织管理工作；组织、指导
党和国家重要文献的发行工作及重点出版物的出版发行工作。　　
　　（八）负责著作权管理工作，处理涉外著作权关系；负责版权行政执法，依
法查处著作权侵权案件；负责新闻出版和著作权对外交流与合作的有关工作；管
理、协调书报刊、音像制品和电子出版物的进出口贸易。　　
　　（九）协调管理书报刊的印刷、物资供应和图书发行；组织协调新闻出版业
的科技工作。　　
　　（十）负责实施新闻出版业和著作权管理的队伍建设和人才培养规划。　　
　　（十一）管理省出版集团和其他直属单位；指导省级新闻出版行业学会、协
会、研究会的工作。　　
　　（十二）承办省人民政府和国家新闻出版署（国家版权局）交办的其他事项。
　　
　　三、内设机构

　　根据上述职责，新闻出版局（版权局）设７个职能处（室）：　　
　　（一）办公室（计划财务室）　　
　　组织协调机关政务工作，负责会议组织、文秘、档案、保密、机要、信访等
行政管理工作；拟订全省新闻出版行业的发展规划及年度计划；负责新闻出版行
业统计工作和局直属单位财务管理，保证行业经济政策及有关措施的落实；受委
托监督管理本系统的国有资产及股份制企业中的国有股权。　　
　　（二）图书管理处　　
　　负责新建图书出版社的审核、登记；指导图书出版社体制改革；审核图书出
版社年度出版计划和由国家控制的图书选题；统一管理书号，监督图书质量，协
调图书出版；组织本版图书审读工作，查处违禁图书。　　
　　（三）报纸期刊管理处　　
　　研究制订报纸、期刊的发展规划和布局；指导报社、期刊社体制改革；审核
或审批新办报纸、期刊及报纸、期刊主要项目的变动；组织报刊审读，查处违禁
报纸、期刊。　　
　　（四）电子音像出版管理处　　
　　负责音像制品及电子出版物出版、复制的归口管理；承办音像制作单位的设
立和电子出版物批发、零售单位设立的审批工作；负责电子出版物出版复制单位
设立的备案管理；审核音像、电子出版物出版单位的选题计划，制订重点音像制
品和电子出版物出版计划并组织实施。
　　（五）印刷发行管理处　　
　　制订印刷和发行工作规划并指导实施；办理印刷企业、书报刊总发行单位与
二级批发单位、图书进出口单位、“三资”发行企业和批发、零售市场的审核报
批工作；负责出版物印刷（包括境外一般出版物印制）和境外其他来料加工印件
管理工作；协调管理新闻出版行业科研、印刷企业的重点技术改造项目和中小学
教材、重点书刊的印制、发行工作；承办国家限制进口印刷设备的审核报批业务；
会同有关部门管理境外委印进料加工业务及原、辅材料的进出口工作及书报刊市
场和书报刊进出口贸易；管理印刷业经营许可证；组织指导印刷企业的年度核验；
制订市场管理规定，组织查处非法出版活动和非法出版物，查处印刷企业的违法
违规活动。　　
　　（六）版权法规处　　
　　负责提出新闻出版、著作权的法规草案；负责版权合同审核，作品著作权认
证、作品著作权登记等管理工作；监督、指导本省著作权集体管理、代理机构的
工作；监督法定许可使用作品的工作；开展版权行政管理对外交流活动；监督、
指导著作权贸易工作；查处著作权侵权案件，调处著作权合同纠纷，会同有关部
门打击侵权盗版行为；负责本局行政复议工作。　　
　　（七）人事教育处（与监察室、纪检组、机关党委办公室合署，挂审计室牌
子）　　
　　负责局机关和指导局直属单位的人事、劳动工资、机构编制、安全保卫、计
划生育工作；承办局管干部的管理工作；制订出版专业技术人员的管理规定；会
同有关部门组织出版专业技术资格及工人技师的评审、考核；制订新闻出版系统
教育和人才培养规划并组织实施；负责局机关和指导直属单位的监察、纪检、党
群、审计工作。　　

　　四、人员编制

　　新闻出版局（版权局）机关行政编制３６名。　其中局长１名，副局长３名
（不含纪检组长），正副处长（主任）１９名（含机关党委专职副书记）。后勤
服务人员按机关行政编制１５％核定事业编制５名。
　　为离退休干部服务的机构和人员编制按有关规定另行核定。