交强险的非合同性分析及对司法实践的影响

作者：胡涛 储涛 单位：湖北普明律师事务所


道路交通强制责任保险（以下简称交强险）运行已有两年多了，司法实践对交强险性质认识存在着种种误区。虽然交强险是由商业保险公司运作，并与投保人签订“合同”，但其不具备民事合同的基本特征，作为保险合同的商业保险公司一方在运作交强险过程中无法现实其商业目的，所谓“保险合同”仅仅是国家运作交强险的形式，不能简单的用民事合同的相关原理来处理交强险中的实务问题。

一、民事合同应具备的基本体征

根据《中华人民共和国合同法》第二条规定：“本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议”，第三条规定：“合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方”，第四条规定：“当事人享有自愿订立合同的权利，任何人不得非法干涉”。上述基本规定，明确了民事合同的基本特征：第一、合同主体的双方享有自愿的选择性，任何一方没有权利强制另一方与其成立合同，法律也不强制干预双方订立合同；第二、合同双方享有平等的就设立、变更、终止民事权利义务等进行协商，即合同内容是合同当时平等协商的结果，内容的约定性，不带有法律的强制性。至于民事合同的基本原则就不再提了。民事合同的上述特征使产生合同的相对性原则，即对合同当事人之间产生约束力，非合同的当事人不能就合同主张权利，合同当事人也不能基于合同而要求合同以外的人承担义务，也即合同的相对性。

二、交强险在运行过程中的特征

使其不具备民事合同的体征的具体体现交强险是强制性保险，其运行环节与其他商业保险有着诸多的不同，其强制性体现在各个环节，这些不同导致了交强险不具备民事合同的基本特征，主要体现在如下几个方面：

第一、交强险的主体是保险公司和车辆的所有人或管理人，虽然都不是国家机关，但对是否成立交强险法律关系，都没有选择性，无法体现民事合同的自愿性。根据《机动车交通事故责任强制保险条例》的规定，所有机动车必须投保交强险，即投保人没有权利选择自己是否投保交强险，而只能根据法律的规定被强制投保；作为保险人，不仅未经保监会批准，任何单位或者个人不得从事机动车交通事故责任强制保险业务，而且即使有资格从事交强险业务，当负有投保交强险义务人选择某一可以从事交强险业务的公司投保时，该保险公司没有权利选择是否为其办理交强险，而是必须接受其投保，与之形成“保险合同”。

第二、保险“合同”内容不具有协商性，不能体现主体间的“真实意思表示”。虽然有些商业保险的保险条款和保险费率要经过保监会的审核，但毕竟是保险公司制定，只要不违反法律的强制性规定，基本都会通过审核，保险条款为民事合同中的格式条款，虽然不能直接代表合同双方的意思表示，但它至少可以代表合同一方的意思表示，是格式条款。但交强险的保险条款保险公司无权拟定，必须使用全国统一的由保险会制定的《交强险保险条款》，保监会作为行政机关，其制定《交强险保险条款》是行政权利运行的结果，带有行政立法的性质，体现其行政性、强制性，不具有民事性。保监会不代表保险人也不代表投保人的意志，对保险主体权利义务的设定体现为强制性，保险费率的基本费率也是由保监会统一规定。这些都使得保险合同的内容无法体现“协商性”，无法体现“合同”主体的“真实意思表示”。

第三、“合同”签订后，不能自由变更。作为民事合同的当时人可以在合同的履行过程中随意协商变更合同的有关内容（在不违反法律的强制性规定的情形下），商业保险也是如此。而交强险在保险期间，投保人和保险人不能协商变更或终止“合同”。即便是“合同”变更只能是行政机关做出具体的行政行为而变更，例如保险条款中保险金额的调整，保险公司和投保人均无权决定，只能由保监会行使行政权利调整，保监会调整保险金额后可直接适用于以后所发生的交通事故，而与投保交强险的时间无关。保监会《关于调整交强险责任限额的公告》明确规定，调整后的交强险责任限额自2008年2月1日实施，而与投保交强险的时间无关，这充分说明，“合同”的变更是行政行为的结果而不是民事行为的结果。

第四、保险人和投保人成立交强险“合同”，是主体双方法定义务得以履行，而不是权利得以实现，而民事合同的成立和履行是实现合同当事人的权利或利益，至少是实现一方当事人权利或利益。根据《交强险条例》的规定，保监会有权要求保险公司从事交强险业务，即保险公司会被动的办理交强险业务，虽然现阶段保险公司办理交强险盈利很多，保险公司也争着履行此“义务”，但在不久的将来保险公司办理交强险业务的盈利也将趋近于零，即不盈利不亏损。作为商业机构的保险公司，赢利是其唯一的目的，若某项业务不能盈利而由必须做时，对它来说完全是种义务。而作为投保人，虽然在保险事故发生后，可以请求保险金，但受害人可以基于法律的直接规定而向保险人主张，保险人必须把保险金直接支付给受害人，投保人也很少能从保险公司那里拿到保险赔偿金，其权利也是为受害人设立的，而不是为自己设立的。

第五、投保人在投保交强险时没有与保险公司签订保险合同，一般的保险，投保人都要书面签订书面的保险合同，而交强险却是投保人向保险公司缴纳保险费，保险公司出具发票、交强险保单和交强险凭证。而非强制保险都需要投保人在合同张签字，保险公司盖章。

第六、受害人可以直接依据《中华人民共和国道路交通安全法》的规定直接起诉肇事车辆投保的保险公司，保险公司应当直接向受害人赔付。由于交强险已经突破了民事合同的相对性，保险公司不能再以合同的相对性而拒绝直接向受害人赔付。根据《中华人民共和国道路交通安全法》第76条规定，保险公司应当直接向受害人赔付，司法实践也是如此，只要受害人起诉时把保险公司作为被告之一（如果原告没有把交强险的保险公司作为被告，法院应行使释明权，告知原告把保险公司作为共同被告），法院也直接判决保险公司在交强险各项限额内直接向受害人赔付。这也是与商业第三者责任保险相区别的地方。

第七、《交强险条款》本身已突破了合同的相对性。《交强险条款》第18条规定：被保险机动车发生交通事故的，由被保险人向保险人申请赔偿保险金。这不同于商业第三者责任保险中规定的投保人。虽然在财产保险领域投保人极为被保险人，但在交强险中有所区别，根据《交强险条款》第四条规定：“交强险合同中的被保险人是指投保人及其允许的合法驾驶人”。很明显投保人允许的合法驾驶人也是交强险中的被保险人，即使他们没有向保险公司缴纳保险费，但发生保险事故时，他们仍然可以直接向保险公司要求支付保险赔偿金，保险公司不得以他们不是投保人而拒绝赔付。

三、交强险的非合同性在司法实践中的价值

交强险的上述特征使其不具备合同的基本特征，交强险中的投保人和保险公司之间不是基于合同而建立法律关系，而是基于法律的规定而建立法律关系。所谓的投保人就是履行了法律定义务的机动车所有人，投保人成立的条件应当是负有投保交强险义务的人，只要其机动车已经投保了交强险，则该机动车的所有人或管理人就是投保人，而不能以不是缴纳保险费的人而否认其投保人资格，即不能以合同相对性来限定投保人的范围。通过商业保险公司运作交强险和社保机构运作社会保险没有本质的区别，唯一的区别仅仅是商业保险公司不是国家机关是商业机构，这与国家授权类似，只不过国家所授的不是权力而是职责义务而已。基于交强险不具备民事合同的基本特征，在司法实践中理解和运用交强险处理案件也应与商业保险有所区别。主要体现在以下几个方面：

第一、不能适用合同的相对性原则。这一点主要是司法实践中争论的交强险是“跟车走”还是“跟人走”的争论。即交强险规定在车辆所有权转移后应办理交强险的变更手续，但没有明确若没有办理变更手续保险公司由免责的权利，因为商业险的保险条款都规定：若车辆所有权转移后没有办理变更手续，则保险公司由免责的权利。主张交强险跟车走的人认为，机动车过户后办理交强险变更手续仅仅是交强险管理需要，不能成为保险公司免责的理由，而主张跟人走的人为为没有办理变更手续，根据合同的相对性，新的车主不能主张保险金，保险公司可以免责。由于交强险不具备合同的基本特征，故“”跟人走”的主张是不能成立的。只要肇事车辆投保了交强险，车辆的所有人或受害人都可以向保险公司主张保险金。

第二、保险条款发生纠纷后，不能适用《保险法》中的不利于保险公司解释的原则，而只能请求保险条款制作部门进行行政解释。由于保险条款是行政机关制定，不代表交强险主体的任何一方，故当交强险条款出现歧义或含义不明确时，若适用不利于保险人的原则进行解释，对保险公司不公平。其实在此之前保监会也颁布过保险条款——机动车保险条款（2000年2月4日颁布），司法实践中当对该条款由歧义或不明确时，都请求保监会给予解释。作为有明确行政行为依据而制定的交强险条款，当其出现歧义或含义不明确时，当然应由制定机关做出解释。

第三、机动车所有人或管理人未投保交强险，发生交通事故的，车辆管理人或所有人应在交强险赔付的范围内承担全部责任，超出部分按事故责任比例承担。由于交强险不具备民事合同的基本特征，投保人投保是履行自己的法定义务，同时根据《道交法》第76条的规定：在保险事故发生后，受害人可以要求保险公司在交强险限额范围内不分比例的获得全额赔偿。若投保义务人没有履行投保交强险义务，则受害人不能要求保险公司赔偿，这种对受害人不利的后果应当由投保义务人承担，故投保义务人应当在交强险赔偿限额内全额赔偿，只有交强险限额赔偿不足时，超出部分再按比例赔偿，若是全额损失都按比例划分责任后再赔偿，显然时不公平的。这种规则虽然中央立法没有明确，但地方立法早已支持，如《江苏省道路交通安全条例》第五十二条规定：“机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿，未参加第三者责任强制保险的，由机动车方按照该车应当投保的最低保险责任限额予以赔偿。对超过责任限额的部分，机动车与机动车之间发生交通事故的，按照各自过错的比例分担损害赔偿责任……”。该地方立法正是对未投保交强险的民事后果的进一步明确，也是交强险非合同性的具体体现。

第四、在交通事故中投保人允许的合法驾驶人向保险公司索赔的前提不以投保人应承担赔偿责任为前提。在一般的责任保险中保险公司赔付的前提之一是投保人应当承担法律责任，如果投保人不承担赔偿责任，及时是发生了保险事故，保险公司也不承担赔偿原则，这也是保险法中的基本原则之一——损失补偿原则。理由借用车辆发生交通事故，有些地方法院就规定出借人不承担赔偿责任，受害人的损失由借用人承担赔偿责任，在此种情况下投保人不承担赔偿责任没有损失，在商业保险里，保险公司就不用赔付。但在交强险中，作为出借人（即投保人）允许的合法驾驶人（借用人）已经向受害人赔偿，实际损失产生，就可以直接依据《交强险条款》第18条规定，自己作为申请人要求保险公司向其赔付，要注意的是保险公司向借用人赔付，而不是向出借人赔付，否则将构成不当得利。

第五、设立的宗旨是实现社会救济和基本保障。由于交强险出台的目的是保障发生交通事故时受害人能获得基本的赔付，以避免相关责任没有赔偿能力或逃逸而导致受害人得不到赔付的后果，然手再是减少交通事故的发生。基于这么目的，人民法院在司法实践中应尽可能的保护受害人的利益，而不能坚守保险原则或原理或保险法的规定。

第六、在适用《交强险条款》时，应遵守《立法法》的有关规定。前面已经论述，《交强险条款》是保监会根据相关授权制定的，是行政行为，《交强险条款》的性质属于部门规章或规范性文件，在适用上必须遵守《立法法》中的“冲突原则”，即当《较强险条款》与《交强险条例》相冲突时，应当适用《交强险条例》的规定。例如，《较强险条款》把醉酒驾驶作为保险公司的免责条款，即醉酒的人发生交通事故，保险公司是不承担赔偿；而《交强险条例》仅规定醉酒驾驶发生交通事故，保险公司不承担财产损失赔偿，但并没有明确保险公司不承担赔偿责任，不能淡然的认为醉酒驾驶，保险公司就不承担赔偿责任，两规定有冲突，人民法院应当适用《交强险条例》的规定，判决保险公司承担人身损失赔偿责任，对于垫付的医疗费保险公司有权向肇事司机追偿，而不能按照《交强险条款》的规定，判令保险公司不承担赔偿责任，否则不仅违反《立法法》，也违背交强险的设立宗旨。



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国家安全生产监督管理局 国家煤矿安全监察局


国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局令
　　　　　　　　　　　　　　　（第9号）

　　《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》已经2004年4月19日国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）局务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　局　长　王显政
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年五月十七日


　　　　　　　　　非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法

　　第一章　总则

　　第一条　为了严格规范非煤矿矿山企业安全生产条件，做好非煤矿矿山企业安全生产许可证的颁发管理工作，根据《安全生产许可证条例》和有关法律、行政法规，制定本实施办法。
　　第二条　非煤矿矿山企业必须依照本实施办法的规定取得安全生产许可证。
　　未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
　　第三条　非煤矿矿山企业安全生产许可证的颁发管理工作实行企业申请、两级发证、属地监管的原则。
　　第四条　国务院安全生产监督管理部门指导、监督全国非煤矿矿山企业安全生产许可证的颁发管理工作，负责中央管理的非煤矿矿山企业（集团公司、总公司、上市公司）和海洋石油天然气企业安全生产许可证的颁发和管理。
　　省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门（以下称省级安全生产许可证颁发管理机关）负责前款规定以外的非煤矿矿山企业以及含有非煤矿山或者设有尾矿库的其他非矿山企业安全生产许可证的颁发和管理。

　　第二章　安全生产条件

　　第五条　非煤矿矿山企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：
　　（一）建立、健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；
　　（二）安全投入符合安全生产要求，按照有关规定提取安全技术措施专项经费；
　　（三）设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；
　　（四）主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力经考核合格；
　　（五）特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；
　　（六）其他从业人员按照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；
　　（七）依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费；
　　（八）对有职业危害的场所进行定期检测，有防治职业危害的具体措施，并按规定为从业人员配备符合国家标准或行业标准的劳动防护用品；
　　（九）依法进行安全评价；
　　（十）对作业环境安全条件和危险性较大的设备进行定期检测检验，有预防事故的安全技术保障措施；
　　（十一）石油天然气储运设施、露天边坡、人员提升设备、尾矿库、排土场、爆破器材库等易发生事故的场所、设施、设备，有登记档案和检测、评估报告及监控措施；
　　（十二）制订井喷失控、中毒窒息、边坡坍塌、冒顶片帮、透水及坠井等各种事故以及采矿诱发地质灾害等事故的应急救援预案；
　　（十三）建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的事故应急救援组织签订救护协议。
　　第六条　中央管理的非煤矿矿山企业（集团公司、总公司、上市公司）取得安全生产许可证，应当具备本实施办法第五条第（一）、（二）、（三）、（四）项的规定，制定本实施办法第五条第（八）、（十）、（十一）、（十三）项的具体办法，掌握本实施办法第五条第（五）、（六）、（七）、（九）项的情况。
　　第七条　陆上石油天然气开采企业的生产系统除符合本实施办法第五条的规定外，其厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺还应当具备下列条件：
　　（一）油气井、站、罐、库、管道等油气场所应当设立明显的严禁烟火安全标志，使用防爆电气设备，安装防雷防静电装置，以及可燃气体浓度检测报警装置；
　　（二）油气井、站、罐、库、管道等油气场所扩建、改建及检修、维修需要动火作业的，必须达到动火条件、办理动火手续、落实安全措施，方可动火；
　　（三）油气厂、站、库内应当装设安全排泄放空装置，放空火炬和点火装置安全可靠，油气进出的总管汇应当装设紧急切断阀；
　　（四）油气储罐应当装设阻火器、机械呼吸阀和液压安全阀，四周应当设防火堤，进出口管道处应当设金属软连接；
　　（五）石油专用容器、专用湿蒸汽发生器、加热炉、锅炉上的安全阀、压力表等应当安装齐全，性能良好，并定期检验；
　　（六）油气厂、站、库的消防道路、消防水源、消防设施和消防器材应当按《原油和天然气工程设计防火规范》（GB50183）、《低倍数泡沫灭火系统设计规范》（GB50151）规定执行；
　　（七）输油气管道与重要设施之间应当按照有关规定保持安全距离，并在适当位置安装截断阀；
　　（八）石油物探作业中爆炸物品的储存、运输、使用符合《民用爆炸物品管理条例》规定；
　　（九）石油天然气钻井作业，应当进行井控设计，安装井控装置，制定并落实井控措施；
　　（十）具有自喷能力的油气井进行测井、射孔、试油气、压裂、酸化和修井作业时，应当严格按照设计要求压井和安装地面流程，换装好与施工要求相适应的井口装置，并经试压合格；
　　（十一）含硫化氢的天然气田开发前应当进行评估、勘测。含硫化氢的油气井进行钻井、试油气和采油气作业必须使用防硫工具、井下工具、井口装置和地面流程，并采取其他防止硫化氢危害的技术措施和保护措施。
　　第八条　海上石油天然气开采企业的生产系统除符合本实施办法第五条的规定外，其厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺还应当具备下列条件：
　　（一）海上油气生产设施经发证检验机构检验合格，取得检验合格证书，保证海上消防设备、海上救生设备、海上无线电通讯设备、起货设备、航行信号、火灾和天然气监测报警设备、油气生产流程中的紧急关断系统及压力释放系统满足海洋石油作业安全法规、标准或者国际先进标准的要求；
　　（二）海上移动式钻井设施必须取得船舶国籍证书、船级证书等安全证书；
　　（三）海上压力容器由具有相应资格的单位设计和制造，并经发证检验机构检验合格，取得检验合格证书；
　　（四）海上作业的工作人员经海上石油作业安全救生培训考核合格，并取得证书；
　　（五）钻井平台、油气生产设施具有总体布置图、危险区划分图、救逃生布置图和消防部署图；
　　（六）石油天然气钻井作业，应当进行井控设计，安装井控装置，制定并落实井控措施；
　　（七）海上油气生产设施应当按有关标准划分危险区，并配备满足该区域要求的防爆电器；
　　（八）含硫化氢的油气井进行钻井、试油气和采油气作业时，必须使用防硫工具、井下工具、井口装置和地面流程，并采取其他防止硫化氢危害的技术措施和保护措施；
　　（九）油气生产作业期间应当有守护船进行守护；
　　（十）物探作业中爆炸物品的储存、运输、使用符合《民用爆炸物品管理条例》规定；
　　（十一）陆上油气终端的安全生产条件不低于陆上石油天然气开采的要求。
　　第九条　金属与非金属露天矿山开采企业的生产系统除符合本实施办法第五条的规定外，其厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺还应当具备下列条件：
　　（一）有具有资质的设计单位设计的开采设计和附图。图纸包括地质地形图、采场工程平面布置图和采场剖面图；
　　（二）露天矿山应当采剥并举、剥离先行并由上而下分台阶开采，严禁掏采；
　　（三）台阶高度必须符合有关规定的要求，其中最大开采高度小于五十米、年开采总量小于五十万吨的小型露天采石场，应当自上而下分层、按顺序开采，分层高度根据岩性确定，浅眼爆破时分层高度不超过六米，中深孔爆破时分层高度不超过二十米；
　　（四）爆破器材管理、爆破安全距离和爆破作业符合《爆破安全规程》规定；
　　（五）危险性较大的矿用起重、运输、提升、排水等机械设备应当有定期检验报告，且该报告须在检验有效期内；
　　（六）露天采场的总出入沟口、平硐口、排水井口和工业场地等处必须采取妥善的防洪措施，深凹露天采场有专用防洪设施；
　　（七）排土场的阶段高度、总堆置高度、平台宽度，以及相邻阶段同时作业的超前堆置高度，应当符合设计规定；
　　（八）排土场有可靠的截洪、防洪和排水设施，以及防止泥石流的措施。
　　第十条　金属与非金属地下矿山开采企业的生产系统除符合本实施办法第五条的规定外，其厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺还应当具备下列条件：
　　（一）有具有资质的设计单位设计的开采设计和符合实际情况的附图。图纸包括地质图（水文地质图和工程地质图）、矿山总平面布置图、采掘工程平面图、井上和井下对照图、通风系统图、提升运输系统图、供配电系统图、防排水系统图、避灾线路图等；
　　（二）每个矿井至少有两个独立的能行人的直达地面的安全出口，其间距不得小于三十米，矿井的每个生产水平（中段）和各个采区（盘区）至少有两个能行人的安全出口并与直达地面的出口相通，提升竖井作为安全出口时，必须有保障行人安全的梯子间；
　　（三）矿井应当采取机械通风，其风质、风量、风速应当符合有关规定的要求，开采与煤伴生、共生的金属与非金属矿床的通风条件，应当符合煤矿开采有关安全规程要求；
　　（四）矿井提升运输系统有防过卷、防跑车、防坠等安全保护装置，提升运输设备应当有定期检验报告，且该报告须在检验有效期内；
　　（五）矿井井口的标高必须高于当地历史最高洪水位一米以上，水文地质条件复杂的矿山，必须在井底车场周围设置防水闸门，有水害防治措施，井下主要排水设备的型号和数量应当满足井下排水的要求；
　　（六）爆破作业必须有设计和作业规程，有防止危及人身安全和中毒窒息的安全预防措施，爆炸物品有严格的储存、购买、运输、使用和清退登记制度，并符合《民用爆炸物品管理条例》规定；
　　（七）有自然发火可能性的矿井，其主要运输巷道应当布置在岩层或者不易自然发火的矿层内，并采用预防性灌浆或者其他有效的预防自然发火的措施；
　　（八）设计中规定保留的矿柱、岩柱，在规定的期限内不得开采或者毁坏。
　　（九）排土场的有关安全生产条件应当符合本实施办法第九条第（七）、（八）项的要求。
　　第十一条　地质勘探作业企业的生产系统除符合本实施办法第五条的规定外，其厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺还应当具备下列条件：
　　（一）地质勘探必须具有能够满足工作需要的交通、通信联络工具和防护用品，海上勘探时，勘查船应当具有导航雷达、测深仪等电子观察设备；
　　（二）民用爆炸物品、有毒化学药品和放射源必须有单独存放的仓库和安全保存的措施，并符合有关规定；
　　（三）存放危险品的仓库应当按有关规定配备消防设施和通讯报警装置；
　　（四）勘探使用的电气设备必须有可靠的漏电保护装置和措施；
　　（五）钻探工程：钻机应当有可靠的制动、防坠、防窜、行程限制、安全挂钩、手动定位器等安全装置，有钻机组装、拆卸和使用的安全措施，钻塔必须安装避雷设施和其它防护措施，避雷设施与钻塔应绝缘良好，活动工作台应当有防坠、防跑、制动装置和平衡绳、导向绳、手拉绳等安全装置，油气层钻探按照石油天然气开采技术保障条件执行；
　　（六）巷探工程：应当有巷探工程设计及安全卫生专篇，施工现场应当设置安全标志和信号，有防尘、防毒、防火、防爆、防雷、防洪、防风、防寒、防冻、防坍塌、防雪崩等安全措施，每个井巷应当有独立的通风系统并采用机械通风，有满足探矿需要的独立排水系统；
　　（七）地质测绘：高标观测仪器应当有平稳牢固的架设措施，坑道测量有测量方案和安全措施，城市测量（绘）有避让行人和电力设施的措施。
　　第十二条　尾矿库企业的生产系统除符合本实施办法第五条的规定外，其厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺还应当具备下列条件：
　　（一）尾矿库初期坝轮廓尺寸符合设计要求，无明显沉陷、滑坡、裂缝、流土和管涌，运行工况正常；
　　（二）尾矿堆积坝整体外坡坡比不得陡于设计规定值，部分高程堆积坝边坡过陡的，不得出现局部失稳，并满足坝体稳定安全系数和渗流控制要求，无明显沉陷、滑坡、裂缝、流土、管涌，外坡坡面无沼泽化和较多（大）的冲沟，运行工况正常，在堆积坝整体外坡坡比陡于设计规定值时，应当由具有资质的中介机构进行稳定性分析，其分析方法和分析结论应当满足规范要求；
　　（三）尾矿坝最小安全超高和最小干滩长度必须满足规范要求；
　　（四）尾矿库排水设施应当符合设计要求，对出现的堵塞、坍塌、裂缝、变形、腐蚀或磨蚀、漏砂等现象采取治理措施，运行工况正常。

　　第三章　安全生产许可证的申请和颁发

　　第十三条　中央管理的非煤矿矿山企业（集团公司、总公司、上市公司）和海洋石油天然气企业申请领取安全生产许可证，向国务院安全生产监督管理部门提出申请。
　　前款规定以外的其他非煤矿矿山企业以及含有非煤矿矿山或者设有尾矿库的其他非矿山企业申请领取安全生产许可证，向企业所在地省级安全生产许可证颁发管理机关提出申请。
　　第十四条　非煤矿山企业申请领取安全生产许可证，应当提交下列文件、资料：
　　（一）安全生产许可证申请书（一式三份）；
　　（二）采矿许可证（勘查许可证）、工商营业执照副本；
　　（三）各种安全生产责任制（复印件）；
　　（四）安全生产规章制度和操作规程目录清单；
　　（五）设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员的文件（复印件）；
　　（六）主要负责人和安全生产管理人员安全生产知识和管理能力考核合格的证明材料；
　　（七）特种作业人员取得操作资格证书的证明材料；
　　（八）为从业人员缴纳工伤保险费的有关证明材料；
　　（九）重大危险源检测、评估、监控措施；
　　（十）事故应急救援预案和设立矿山救护队的文件或与专业救护队签订的救护协议。
　　中央管理的非煤矿矿山企业（集团公司、总公司、上市公司）应当按照本条第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）项的规定提交文件、资料。
　　第十五条　非煤矿矿山企业所属独立生产系统申请领取安全生产许可证，应当提交下列文件、资料：
　　（一）安全生产许可证申请书（一式三份）；
　　（二）采矿许可证（勘查许可证）、工商营业执照副本；
　　（三）主要负责人、安全生产管理人员安全生产知识和管理能力考核合格的证明材料；
　　（四）特种作业人员取得操作资格证书的证明材料；
　　（五）具备资质的中介机构出具的安全评价报告；
　　（六）建设项目安全设施验收合格的证明材料；
　　（七）为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料；
　　（八）按照本实施办法第五条第（一）项的规定提交相应的规章制度的文本以及作业安全规程、各工种操作规程和其他规章制度的目录。
　　第十六条　非煤矿矿山企业应当对其向安全生产许可证颁发管理机关提交的相关文件、资料的真实性负责。
　　第十七条　安全生产许可证颁发管理机关对非煤矿矿山企业提交的申请书及文件、资料，应当按照下列规定分别处理：
　　（一）申请事项不属于本机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关机关申请；
　　（二）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许或者要求申请人当场更正，并即时出具受理的书面凭证；
　　（三）申请材料不齐全或者不符合要求的，应当当场或者在五个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
　　（四）申请材料齐全、符合要求或者按照要求全部补正的，自收到申请材料或者全部补正材料之日起为受理。
　　第十八条　对已经受理的申请，省级安全生产许可证颁发管理机关应在征得非煤矿矿山企业所在地人民政府安全生产监督管理部门或者有关部门同意后，指派有关人员对申请材料和安全生产条件进行审查；需要到现场审查的，应当到现场进行审查。
　　第十九条　负责审查的有关人员应当向安全生产许可证颁发管理机关提出审查意见。
　　安全生产许可证颁发管理机关应当对有关人员提出的审查意见进行讨论，并在受理申请之日起45个工作日内作出颁发或者不予颁发安全生产许可证的决定。
　　对决定颁发的，安全生产许可证颁发管理机关应当自决定之日起10个工作日内送达或者通知申请人领取安全生产许可证；对决定不予颁发的，应当在10个工作日内书面通知申请人并说明理由。
　　第二十条　经审查符合安全生产条件的，安全生产许可证颁发管理机关应当按下列规定颁发安全生产许可证：
　　（一）对中央管理的非煤矿矿山企业（集团公司、总公司、上市公司），向企业颁发安全生产许可证；
　　（二）对金属与非金属矿山企业，向企业及其所属各独立生产系统分别颁发安全生产许可证；
　　（三）对非煤矿矿山地质勘探、采掘施工企业，向企业颁发安全生产许可证；
　　（四）对陆上石油天然气企业，向企业及其分公司、子公司和管道运输分公司以及分公司、子公司下属生产单位等，分别颁发安全生产许可证；
　　（五）对海洋石油天然气企业，向企业及其所属石油天然气设施分别颁发安全生产许可证；
　　（六）对含有非煤矿矿山或者设有尾矿库的其他非矿山企业，向企业的矿山生产系统或者尾矿库颁发安全生产许可证。
　　第二十一条　安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满后需要延期的，非煤矿矿山企业应当于安全生产许可证有效期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关申请办理延期手续。
　　对申请延期的非煤矿矿山企业安全生产条件审查合格后，安全生产许可证颁发管理机关应当收回原安全生产许可证，换发新的安全生产许可证。
　　第二十二条　非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内符合下列条件的，当安全生产许可证有效期届满时，经原安全生产许可证颁发管理机关同意，不再审查，直接办理延期手续：
　　（一）严格遵守有关安全生产的法律法规和本实施办法；
　　（二）取得安全生产许可证后，加强日常安全生产管理，未降低安全生产条件；
　　（三）接受安全生产许可证颁发管理机关及所在地人民政府安全生产监督管理部门的监督检查；
　　（四）未发生死亡事故。
　　第二十三条　非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内有下列情形之一的，应当向原安全生产许可证颁发管理机关申请变更安全生产许可证：
　　（一）变更主要负责人的；
　　（二）变更隶属关系的；
　　（三）变更企业名称的；
　　（四）新建、改建、扩建项目安全设施经验收合格的。
　　变更本条第一款第（一）、（二）、（三）项的，自工商营业执照变更之日起10个工作日内提出申请；变更本条第一款第（四）项的，应当在新建、改建、扩建项目验收合格后10个工作日内提出申请。
　　申请变更本条第一款第（一）项的，应当提供变更后的工商营业执照副本和主要负责人考核合格证明材料；申请变更本条第一款第（二）、（三）项的，应当提供变更后的工商营业执照副本；申请变更本条第一款第（四）项的，应当提交与建设项目有关的文件、资料。
　　第二十四条　对已经受理本实施办法第二十三条第一款第（一）、（二）、（三）项变更申请的，安全生产许可证颁发管理机关对申请人提交的相关文件、资料审核后，即可办理安全生产许可证变更手续。
　　对已经受理的本实施办法第二十三条第一款第（四）项的变更申请，安全生产许可证颁发管理机关应当按照本实施办法第十八、十九条规定办理安全生产许可证变更手续。
　　第二十五条　非煤矿矿山企业安全生产许可证分为正副本，具有同等法律效力，正本为悬挂式，副本为折页式。
　　非煤矿矿山企业安全生产许可证由国务院安全生产监督管理部门统一印制和编号。
　　安全生产许可证申请书、审查书、延期申请书、变更申请书等由国务院安全生产监督管理部门规定统一格式。

　　第四章　安全生产许可证的监督管理

　　第二十六条　已经建成投产的非煤矿矿山企业在申请安全生产许可证期间，应当依法进行生产，确保安全；不具备安全生产条件的，应当进行整改并制定安全保障措施；经整改仍不具备安全生产条件的，不得进行生产。
　　第二十七条　非煤矿矿山企业不得转让、冒用、买卖、出租、出借或者使用伪造的安全生产许可证。
　　第二十八条　安全生产许可证颁发管理机关应当坚持公开、公平、公正的原则，严格依照本实施办法的规定审查、颁发安全生产许可证。
　　安全生产许可证颁发管理机关工作人员在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，不得索取或者接受非煤矿矿山企业的财物，不得谋取其他利益。
　　第二十九条　安全生产许可证颁发管理机关发现有下列情形之一的，应当撤销已经颁发的安全生产许可证：
　　（一）超越职权颁发安全生产许可证的；
　　（二）违反本实施办法规定的程序颁发安全生产许可证的；
　　（三）不具备本实施办法规定的安全生产条件颁发安全生产许可证的；
　　（四）以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全生产许可证的。
　　第三十条　取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业有下列情形之一的，安全生产许可证颁发管理机关应当注销其安全生产许可证：
　　（一）终止非煤矿矿山企业生产活动的；
　　（二）安全生产许可证被依法撤销的；
　　（三）安全生产许可证被依法吊销的。
　　第三十一条　非煤矿矿山企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产许可证的，安全生产许可证颁发管理机关不予受理，该企业在一年内不得再次申请安全生产许可证。
　　第三十二条　设区的市、县级人民政府安全生产监督管理部门负责本行政区域内取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业的日常监督检查，并将监督检查中发现的问题及时报告安全生产许可证颁发管理机关。
　　国务院安全生产监督管理部门负责取得安全生产许可证的中央管理的非煤矿矿山企业（集团公司、总公司、上市公司）和海洋石油天然气企业的日常监督检查。
　　第三十三条　安全生产许可证颁发管理机关每6个月向社会公布一次取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业情况。
　　第三十四条　安全生产许可证颁发管理机关应当将非煤矿矿山企业安全生产许可证颁发管理情况通报非煤矿矿山企业所在地县级以上地方人民政府及其安全生产监督管理部门。
　　第三十五条　安全生产许可证颁发管理机关应当加强对非煤矿矿山企业安全生产许可证的监督管理，建立、健全非煤矿矿山企业安全生产许可证档案管理制度。
　　第三十六条　省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门应当于每年1月15日前，将本行政区域内上年度非煤矿矿山企业安全生产许可证颁发和管理情况报国务院安全生产监督管理部门。
　　第三十七条　监察机关依照《中人民共和国行政监察法》的规定，对安全生产许可证颁发管理机关及其工作人员履行《安全生产许可证条例》和本实施办法规定的职责实施监察。
　　第三十八条　任何单位或者个人对违反《安全生产许可证条例》和本实施办法规定的行为，有权向安全生产许可证颁发管理机关或者监察机关等有关部门举报。

　　第五章　罚则

　　第三十九条　安全生产许可证颁发管理机关工作人员有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）向不符合本实施办法规定的安全生产条件的非煤矿矿山企业颁发安全生产许可证的；
　　（二）发现非煤矿矿山企业未依法取得安全生产许可证擅自从事生产活动，不依法处理的；
　　（三）发现取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业不再具备本实施办法规定的安全生产条件，不依法处理的；
　　（四）接到对违反本实施办法规定行为的举报后，不及时处理的；
　　（五）在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，索取或者接受非煤矿矿山企业的财物，或者谋取其他利益的。
　　第四十条　承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在5000元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足5000元的，单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5000元以上5万元以下的罚款；给他人造成损害的，与非煤矿矿山企业承担连带赔偿责任。
　　对有前款违法行为的机构，撤销其相应资格。
　　第四十一条　取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业不具备本实施办法第五条规定的安全生产条件之一的，予以警告，责令整改，并处1万元以上3万元以下罚款。
　　第四十二条　取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业有下列行为之一的，暂扣其安全生产许可证并限期整改：
　　（一）发生重大事故的；
　　（二）不具备本实施办法第七条至第十二条规定的安全生产条件之一的；
　　（三）本实施办法第四十一条规定责令整改而未进行整改的。
　　第四十三条　取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业有下列行为之一的，吊销其安全生产许可证：
　　（一）倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产许可证的；
　　（二）提供虚假证明文件或采取其他欺骗手段，取得安全生产许可证的；
　　（三）暂扣安全生产许可证后未按期整改或者逾期仍不具备本实施办法规定的安全生产条件的。
　　第四十四条　非煤矿矿山企业有下列行为之一的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）未取得安全生产许可证，擅自进行生产的；
　　（二）接受转让的安全生产许可证的；
　　（三）冒用安全生产许可证的；
　　（四）使用伪造的安全生产许可证的。
　　第四十五条　非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内，主要负责人、隶属关系、企业名称发生变化，未按本实施办法规定申请、办理变更手续的，责令限期办理变更手续，并处1万元以上3万元以下罚款。
　　非煤矿矿山企业新建、改、扩建项目安全设施已经验收合格，未按本实施办法的规定申请、办理变更手续擅自投入生产的，责令停止生产，限期办理变更手续，并处1万元以上3万元以下罚款；逾期仍不办理变更手续，继续进行生产的，依照本实施办法第四十四条的规定处罚。
　　第四十六条　非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本实施办法第四十四条的规定处罚。
　　第四十七条　非煤矿矿山企业转让安全生产许可证的，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十八条　《安全生产许可证条例》施行前已经进行生产的非煤矿矿山企业，应当在2005年1月13日前，按照本实施办法的规定向安全生产许可证颁发管理机关申请办理安全生产许可证；逾期不办理安全生产许可证或者经审查不符合本实施办法的规定，未取得安全生产许可证继续进行生产的，依照本实施办法第四十四条规定处罚。

　　第六章　附则

　　第四十九条　本实施办法所称非煤矿矿山企业，是指从事非煤矿矿产资源地质勘探、生产和采掘施工的企业，包括含有非煤矿矿山或者设有尾矿库的其他非矿山企业的矿山生产系统或者尾矿库。
　　本实施办法所称尾矿库含赤泥库、灰渣库。
　　第五十条　矿泉水、卤水、采砂和小型砖瓦粘土开采的安全生产条件，由省、自治区、直辖市根据本地实际情况规定。
　　第五十一条　《安全生产许可证条例》和本实施办法规定的行政处罚，由安全生产许可证颁发管理机关决定。
　　第五十二条　本实施办法自公布之日起施行。