中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2012〕40号





　 现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月5日


　


关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定


　　　为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
　　　一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
　　　（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
　　　（二）提供具体证券投资品种选择建议；
　　　（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
　　　（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
　　　具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
　　　二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
　　　未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
　　　三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
　　　四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
　　　（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
　　　（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
　　　（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
　　　（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
　　　（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
　　　（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
　　　（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
　　　（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
　　　五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
　　　六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
　　　七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
　　　八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
　　　九、本规定自2013年1月1日起施行。
浙江省嘉兴市人民政府办公室


嘉政办发〔2008〕144号

关于印发嘉兴市计划生育公益金管理办法的通知

各县（市、区）人民政府，市政府各部门、直属各单位：

《嘉兴市计划生育公益金管理办法》已经六届市政府第24次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻实施。







嘉兴市人民政府办公室

二○○八年十一月二十七日



嘉兴市计划生育公益金管理办法



第一条 为了规范计划生育公益金的资金筹集和使用管理，提高资金使用效益，维护计划生育家庭的合法权益，引导群众自觉实行计划生育，根据《中华人民共和国人口与计划生育法》、《浙江省人口与计划生育条例》和《浙江省计划生育公益金管理办法》的相关规定，特制定本办法。
　　第二条 计划生育公益金（以下简称公益金）是政府设立的用于扶助特殊计划生育家庭的公益性资金。市、县（市、区）政府应当设立公益金，有条件的镇（街道）、机关、团体、企事业单位可根据需要设立公益金。
　　第三条 公益金资金来源：
　　（一）财政拨款；
　　（二）社会各界的捐助；
　　（三）公益金的利息收入；
　　（四）其他合法收入。
　　第四条 公益金纳入财政管理。各县（市、区）政府应根据本区域的人口总量、经济社会发展水平、扶助对象数量、资助标准等实际情况，合理安排公益金的收支预算。
　　第五条 公益金的扶助对象及补助标准：
　　（一）独生子女发生死亡的家庭，不符合“计划生育家庭特别扶助制度”规定条件的，视情给予3000～4000元的一次性补助；
　　（二）独生子女发生伤、病残的家庭，不符合“计划生育家庭特别扶助制度”规定条件的，视情给予2000～3000元的一次性补助；
　　（三）父母一方或双方发生意外伤残或死亡，其独生子女年龄未满18周岁，且生活有特殊困难的家庭，视情给予1500～2500元的一次性补助；
　　（四）享受最低生活保障的计划生育家庭，其子女接受高中段（含高中）以上全日制教育的，在校学习期间视情给予每年2000～3000元的补助；
　　（五）经嘉兴市计划生育技术鉴定小组鉴定后，确诊为计划生育手术并发症或后遗症，生活较为困难的计划生育家庭，视情给予3000～4000元的一次性补助；｜
　　（六）其他因意外造成特殊困难的计划生育家庭和有特殊困难的基层计划生育工作者，视情给予适当补助。
　　第六条 公益金的资助方式：
　　（一）经常性补助。用于扶助有特殊困难的计划生育家庭的基本生活。
　　（二）一次性困难救助。帮助发生意外事件的计划生育家庭解决临时性的困难。
　　经常性补助要根据本地公益金的支付能力，制定各类救助对象的资助标准。一次性困难救助的额度，原则上控制在1万元以内。具体资助标准由各县（市、区）确定。
　　公益金补助收入不计入最低生活保障家庭收入。
　　第七条 公益金资助的程序：
　　经常性补助程序：由计划生育家庭提出书面申请，经所在村（社区）初审，镇（街道）计生办复审，县（市、区）人口计生局调查核实，所在镇（街道）、村（社区）公示后，由县（市、区）计划生育公益金管理小组集体审批，县（市、区）人口计生局负责发放。
　　一次性困难救助程序：由村（社区）提出，镇（街道）上报，县（市、区）人口计生局审批，上门发放。
　　 第八条 公益金的组织管理：
　　公益金账户向社会公开，常年接受社会各界的资助和监督。

市、县（市、区）建立计划生育公益金管理小组，负责组织实施相关工作。人口和计划生育行政部门是公益金的主管单位，负责救助对象的确认和公益金的日常管理工作。各地也可以委托计划生育协会组织实施公益金的日常管理。财政部门负责公益金预算安排及公益金筹集、使用、管理的监督，确保公益金制度正常运行。劳动保障、民政、卫生、残联、审计、监察等单位根据各自职能，协助做好公益金管理的有关工作。
　　各县（市、区）要严格实行集体审批制度，建立发放对象确认、资金管理和资金发放相互衔接、相互制约的运行机制；要严格按规定的救助范围和资助标准使用公益金；要建立健全财务管理制度和内部审计制度，公益金实行集中核算、专款专用，任何单位和个人不得挪用。
　　对违反公益金管理制度的国家机关及其工作人员，按情节轻重追究相应责任。对在申报、审批、发放公益金过程中弄虚作假或以其他手段骗取公益金补助的当事人，除追缴公益金外，还要根据有关规定予以严肃处理。
　　第九条 各县（市、区）应根据本办法，修订计划生育公益金实施细则，并报市财政和人口计生行政主管部门备案。
　　第十条 本办法自2009年1月1日起实施，由市人口和计划生育委员会负责解释。